根據《證券法》，2020年3月起證券業從業人(rén)員管理(lǐ)實施事後登記管理(lǐ)。證券業從業人(rén)員資格考試(以下簡稱“考試”)為(wèi)水(shuǐ)平評價類考試。現将10月延期考試事項公告如下：
一、考試時(shí)間(jiān)及費用
考試時(shí)間(jiān):2021年12月11日至12日
考試費用:61元/科
交費方式:網上(shàng)交費
報名交費時(shí)間(jiān):2021年11月16日15時(shí)至11月26日15時(shí)
退費時(shí)間(jiān):2021年11月16日15時(shí)至12月3日12時(shí)
已報名10月考試的考生(shēng)可(kě)根據需要在規定時(shí)間(jiān)自行(xíng)選擇退考，未辦理(lǐ)退考的考生(shēng)請(qǐng)按要求參加考試。其他考生(shēng)可(kě)在規定時(shí)間(jiān)內(nèi)登錄報名系統辦理(lǐ)報名、退考。
二、考試報名條件
（一）一般從業資格考試
1、報名截止日年滿18周歲;
2、具有(yǒu)高(gāo)中或國家(jiā)承認相當于高(gāo)中及以上(shàng)文化程度;
3、具有(yǒu)完全民事行(xíng)為(wèi)能力。
（二）專項業務類資格考試
一般從業資格考試合格的人(rén)員,均可(kě)參加專項業務類資格考試。
三、考試科目、範圍及題型
（一）考試科目
考試安排為(wèi)“一般從業資格考試”和(hé)“專項業務類資格考試”5個(gè)科目。
（二）考試範圍
1、一般從業資格考試的考試範圍
參考《證券業從業人(rén)員一般從業資格考試大(dà)綱(2021)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t20210917_147573.html)
2、專項業務類資格考試的考試範圍
“保薦代表人(rén)專業能力水(shuǐ)平評價測試”
參考《保薦代表人(rén)專業能力水(shuǐ)平評價測試(2021)》(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/202105/t20210528_146588.html)
“證券分析師(shī)勝任能力考試”
參考《證券分析師(shī)勝任能力考試大(dà)綱(2015)》（詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)
“證券投資顧問勝任能力考試”
參考《證券投資顧問勝任能力考試大(dà)綱(2015)》（詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)
（三）考試形式及考試題型
1、一般從業資格考試
考試采取閉卷機考形式,題型均為(wèi)單項選擇題,考試題量均為(wèi)100題,考試時(shí)間(jiān)為(wèi)120分鍾，60分及以上(shàng)視(shì)為(wèi)合格成績。
2、專項業務類資格考試
考試采取閉卷機考形式，題型均為(wèi)單項選擇題，考試題量均為(wèi)120題，考試時(shí)間(jiān)為(wèi)180分鍾。其中，發布證券研究報告業務和(hé)證券投資顧問業務科目60分及以上(shàng)視(shì)為(wèi)合格成績；投資銀行(xíng)業務科目不設合格線，60分及以上(shàng)視(shì)為(wèi)達到基本要求。
（四）考試城市(41個(gè))
北京、天津、石家(jiā)莊、太原、呼和(hé)浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上(shàng)海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南甯、海口、重慶、成都、貴陽、昆明(míng)、拉薩、西安、蘭州、西甯、銀川、烏魯木齊、大(dà)連、青島、甯波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。
提示:請(qǐng)考生(shēng)選擇居住地所在省（自治區(qū)、直轄市）設置的考區(qū)報名，若考生(shēng)所在城市存在中高(gāo)風險地區(qū)的，請(qǐng)勿跨城市報名參加考試。
考生(shēng)報名成功後,請(qǐng)關注所報考區(qū)疫情防控要求,如有(yǒu)調整,請(qǐng)考生(shēng)在遵守當地疫情防控規定的前提下參加考試。
四、防疫要求
（一）為(wèi)保障考試人(rén)員的健康安全，凡參加考試的考生(shēng)，考試當日須提供48小(xiǎo)時(shí)內(nèi)新冠肺炎核酸檢測陰性報告（電(diàn)子或紙質均可(kě)），否則将無法參加考試。
考試日如為(wèi)12月11日，建議12月9、10日做(zuò)核酸；
考試日如為(wèi)12月12日，建議12月10、11日做(zuò)核酸。
請(qǐng)考生(shēng)根據準考證所示的考試時(shí)間(jiān)合理(lǐ)安排核酸檢測（确保考試前拿(ná)到檢測報告），以免影(yǐng)響考試。如考區(qū)因疫情取消考試，協會(huì)将向考生(shēng)退還(hái)考試費61元/科。
（二）考生(shēng)須承諾考前14天內(nèi)體(tǐ)溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等症狀,無境外或境內(nèi)中高(gāo)風險地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有(yǒu)發生(shēng)疫情、沒有(yǒu)與确診或疑似病例密切接觸,并在入場(chǎng)時(shí)簽字承諾。
（三）考生(shēng)進入考場(chǎng)須出示健康碼和(hé)通(tōng)信大(dà)數(shù)據行(xíng)程卡并配合測溫,如健康碼、通(tōng)信大(dà)數(shù)據行(xíng)程卡非綠碼或體(tǐ)溫超過37.3度,監考老師(shī)有(yǒu)權拒絕考生(shēng)入場(chǎng)。除現場(chǎng)取像外,考試期間(jiān)要求考生(shēng)全程佩戴口罩。
（四）考試期間(jiān),考點将提供有(yǒu)效安全間(jiān)隔距離的座位,同時(shí)安排專人(rén)在考試間(jiān)歇期對考場(chǎng)進行(xíng)消毒。
（五）考點所在城市如有(yǒu)其他特殊疫情要求的，協會(huì)将及時(shí)通(tōng)過短(duǎn)信提示告知，請(qǐng)保持手機暢通(tōng)，如有(yǒu)調整，以協會(huì)官網發布的最新通(tōng)知為(wèi)準。
五、台灣同胞報考注意事項
為(wèi)貫徹落實《關于促進兩岸經濟文化交流合作(zuò)的若幹措施》(國台發〔2018〕1号)的精神,為(wèi)台灣同胞來(lái)大(dà)陸金融業就業提供便利,持有(yǒu)(包含曾于最近三年內(nèi)持有(yǒu))台灣證券執業證照的台灣合法居民,可(kě)按照規定的簡化程序考試及執業。報名和(hé)考試需使用台灣居民來(lái)往大(dà)陸通(tōng)行(xíng)證(台胞證)或港澳台居民居住證。具體(tǐ)安排詳見《關于台灣證券從業人(rén)員在大(dà)陸取得(de)證券從業資格和(hé)申請(qǐng)執業證書(shū)有(yǒu)關事項的公告》
http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。
六、準考證打印
報考成功的考生(shēng),可(kě)根據報名系統提示時(shí)間(jiān)登錄打印準考證。具體(tǐ)考試時(shí)間(jiān)和(hé)考場(chǎng)地址将在準考證中明(míng)示。
七、考試紀律要求
（一）考生(shēng)必須持準考證和(hé)報名時(shí)所填寫的有(yǒu)效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可(kě)持社會(huì)保障卡、公安機關出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明(míng)原件(須有(yǒu)本人(rén)照片,并加蓋公安機關印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學生(shēng)證等其他證件一律不得(de)入場(chǎng)。
（二）考生(shēng)進入考場(chǎng)須按照監考老師(shī)要求就座。
（三）考試時(shí)手機應關閉,桌面隻允許放置準考證、身份證件、演算(suàn)筆、橡皮及草稿紙,随身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生(shēng)不要将貴重物品帶入考場(chǎng),以防丢失。
（四）紙質準考證和(hé)草稿紙不得(de)帶離考場(chǎng),否則将按一般違紀違規行(xíng)為(wèi)進行(xíng)處理(lǐ)。
八、考試成績
保薦代表人(rén)專業能力水(shuǐ)平評價測試成績單在協會(huì)網站(zhàn)考試成績查詢窗口下載、打印。
其他考試科目成績合格可(kě)取得(de)“成績合格證”，成績合格證在協會(huì)網站(zhàn)考試成績查詢窗口下載、打印，一般從業資格考試成績長年有(yǒu)效。如對考試有(yǒu)異議,考生(shēng)應當在成績公布之日起十五日內(nèi)向協會(huì)提出,否則将不予受理(lǐ)。
九、考試違紀處理(lǐ)
參加考試人(rén)員發生(shēng)違紀行(xíng)為(wèi)的,協會(huì)将根據情節對違紀考生(shēng)給予處理(lǐ):包括取消當場(chǎng)考試成績、禁考一至兩年的處分,并将違紀情況記入誠信信息管理(lǐ)系統;對于在協會(huì)登記的證券從業人(rén)員嚴重違紀的,協會(huì)将根據相關規定采取紀律處分。考場(chǎng)紀律、違紀處理(lǐ)和(hé)違紀申訴詳見《證券業從業人(rén)員資格考試考場(chǎng)須知》(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。
十、特别提示
（一）首次報名考生(shēng)需進行(xíng)注冊并上(shàng)傳符合要求的本人(rén)近期白色或藍(lán)色背景的證件照片，照片切勿進行(xíng)修圖處理(lǐ)，否則因照片比對無法通(tōng)過将影(yǐng)響正常考試。已提交注冊照片的，如存在上(shàng)述問題，應及時(shí)進行(xíng)更換。
（二）考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為(wèi)協會(huì)官方網站(zhàn)(www.sac.net.cn),考生(shēng)應避免登錄其他網站(zhàn)進行(xíng)上(shàng)述操作(zuò),以免洩漏個(gè)人(rén)信息。
（三）協會(huì)不舉辦考前培訓,不出版考試輔導材料,也從未授權任何機構及個(gè)人(rén)舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個(gè)别網站(zhàn)和(hé)培訓機構謊稱可(kě)提供證券業從業人(rén)員資格考試真題,騙取考生(shēng)錢(qián)财。請(qǐng)廣大(dà)考生(shēng)提高(gāo)警惕,以免上(shàng)當受騙。
（四）考場(chǎng)采用專業設備對考試進行(xíng)全程監測,對利用通(tōng)訊設備、專用作(zuò)弊工具等非法傳輸試題、答(dá)案的違法違紀行(xíng)為(wèi),協會(huì)在嚴肅查處的同時(shí),将向公安機關反映。
（五）對于試卷作(zuò)答(dá)高(gāo)度雷同、經他人(rén)舉報有(yǒu)作(zuò)弊行(xíng)為(wèi)或存在其他作(zuò)弊嫌疑的,事後一經查實,協會(huì)将認定為(wèi)考試作(zuò)弊,并按相關規定處理(lǐ)。
（六）協會(huì)已與中國證券投資基金業協會(huì)建立違紀考生(shēng)信息交互機制(zhì),對失信考生(shēng)實施聯合懲戒,在證券業從業資格考試中因違紀被禁考的考生(shēng),禁考期內(nèi)也将無法報名參加基金業協會(huì)組織的各項考試。
（七）考生(shēng)發現以提供證券從業人(rén)員資格考試真題名義行(xíng)騙,向考生(shēng)售賣無線接聽(tīng)設備和(hé)專用作(zuò)弊工具非法為(wèi)考生(shēng)提供試題和(hé)答(dá)案等問題的确切線索,可(kě)向協會(huì)或公安機關舉報。考試過程中,發現其他考生(shēng)有(yǒu)拍題、作(zuò)弊等行(xíng)為(wèi),可(kě)向監考老師(shī)或協會(huì)舉報。
十一、考試咨詢
如有(yǒu)疑問,請(qǐng)登錄協會(huì)網站(zhàn)查詢常見問題及解答(dá)，亦可(kě)通(tōng)過網報平台在線咨詢。
特此公告。
中國證券業協會(huì)
2021年11月12日
來(lái)源：中國證券業協會(huì)培訓中心公衆号